7.4 惩戒
职场痛点
新员工对公司的惩戒制度、办法和原则不甚了解。
面对惩戒，新员工手足无措或者错误应对。
本讲提要
惩戒，是让员工为自己的过错承担损失。入职时，新人必须了解以下常识：一是自己公司的惩戒制度是如何规定的。比如，辞退、降职降级、撤职、停职、待岗、记过、通报批评、降绩效、过失单、罚款等的规定。二是惩戒的四个原则是什么。明白了合法合规、证据确凿、合乎程序、错罚相当这四个原则，面对惩戒，就会理解而不是抗拒，如果惩戒有偏差，也知道如何维护自己的权益。
我们先看一个惩戒的案例。2019年1月3日，华为公司在网上公开了一个处罚文件。起因是华为公司在海外网络上向客户发新年祝福，结果显示是用苹果手机发出的华为祝福。网络上一片哗然，华为的新年祝福不是用华为手机，而是用竞争对手苹果手机发的，让人不可思议。两天后，华为对两个责任人做出处罚，一个责任人被通报批评，职级降一级，月薪下调5 000元。另一个当事人，职级降一级，月薪降5 000元，年度考核不高于b，冻结个人职级晋升，涨薪冻结期12个月。
什么叫惩戒？是让员工为自己的过错承担损失。惩戒是这样一种制度——谁违反规章制度，谁工作出现过错，公司会让他在经济上、地位上或者利益上有损失。
在第四课“规章制度”中，我曾经介绍过，世界上任何制度都有一个特征——惩罚，没有惩罚的制度，不能被称为制度。这是因为人们天然有一种倾向——违反制度以便得到额外的好处。如果违反制度的人得不到惩罚，制度就形同虚设。
员工在工作中犯错，必须受到处罚，任何公司，包括以人性化管理著称的公司，都是如此。那么，公司都有哪些惩戒制度和方式呢？
惩戒制度
任何公司的处罚都不是随意的，必须以惩戒制度为依据。华为的惩戒制度分为四个等级。最高一级处罚，包括四种措施，一级警告，解除劳动关系，追究法律责任和计入个人诚信档案数据库，信息安全信用等级清零，不得返聘。二级处罚也有四种措施，分别是二级警告，降职降薪，调离关键岗位，计入个人诚信数据库。三级处罚也有四种措施，分别是三级警告，考评的结果和相关纪律评价降等，两次三级违规升级为一次二级违规和计入个人诚信档案数据库。四级处罚也有四种措施，四级警告，作为关键事件计入考评，两次四级违规升级为一次三级违规，计入员工个人诚信数据库。
根据惩戒制度，华为对“元旦事件”的处理，分别是二级处罚和三级处罚。
在我国，不同企业的惩戒制度大相径庭。大企业的惩戒制度比较复杂、规范。中国工商银行的惩戒制度分为违规积分、批评教育、日常处理和行政处分。违规积分，包括一级积一分，二级积三分，三级积六分，四级积16分，由内控合规部门负责。批评教育，包括告诫和通报批评等，由各单位负责。日常处理，包括待岗管理，扣减绩效收入，责令辞职和引咎辞职，取消任职资格，解除劳动合同等，由人力资源部门负责。行政处分，包括警告、记过、记大过、撤职、开除，由监察部门负责。
中小企业的惩戒制度比较简单，惩戒一般分为三档或者五档。一家小企业的惩戒制度分为三档：普通违纪、严重违纪和恶性违纪。另一家小公司的惩戒分为警告、记小过、记大过、降职降级、辞退五个等级。
惩戒方式
企业的惩戒方式五花八门，远远不是公司的惩戒制度所能覆盖的。而且，有的惩戒方式能公开，而有的惩戒则是以隐蔽的方式实施的。
先看看公司惩戒制度中公布的惩戒方式。
1.辞退。
辞退，是任何企业对员工能做的最严重处罚。员工犯了再大的错，公司最多只能与其解除劳动合同，即辞退。
2.降职降级。
虽然降职和降级放在一起表述，对公司的管理人员来说，降职比降级严重多了。降级一般体现为降薪。降职不仅要降薪，还要降职务。某集团分公司总经理，因违反公司规定，被降职一级，调回总部担任部门助理。当事人容易接受降级，难以接受降职。此外，还有撤职、免职、停职、待岗。
撤职。有管理职务的，撤销其管理职务叫撤职。对管理人员来说，撤职比降职更严重。
免职。免去现任职务。
停职。暂停任职人行使职权。停职不是撤职，只是暂停职务，在公司惩戒制度中，一般没有这种惩戒类别。
待岗。待岗是从现岗位下来，等待下一步安排。普通员工没有职务，无法被撤职，处罚的方式为待岗。在有的公司里，待岗也被称为“交人力资源部等待分配工作”。许多公司规定，待岗期间，只能领取基本工资，这意味着待岗人员的收入要大幅度下降。对普通员工来说，待岗比降级严重。
3.记过。
记过，是记下你的过失，并不是马上处理你，而是要你等着，等什么？等公司加薪、评优、晋升、表彰时，不会考虑你。记大过，是以上情况都不考虑你，今年不考虑，明年也不考虑。
4.通报批评。
在大公司，通报批评是比记过更加严重的处罚。通报，很大程度上不是为了处罚你，而是为了警示公司的其他人，用你树典型，杀鸡儆猴。既然你成为坏典型，以后就很难在公司抬起头，这种严重性比记过、降级还大。
5.降绩效。
降绩效是几乎所有公司惩戒的常规操作。在绩效考核分级的公司，每降低一个等级的绩效评分，却对当事人的收入和职业发展有直接影响。
6.过失单。
过失单，就是填一张单子，记住你的过失。过失单与记过很像，但比记过处罚力度要轻很多。填过失单，通常是由你的直接上级填写，报人力资源部备案，也有的公司需要两级上级签批，累计过失单再处罚。
7.罚款。
罚款是我国大多数企业的常规操作，应用广泛。后面“罚款问题”一讲会专门介绍。
以上仅仅介绍了几种常见的惩戒方式。在现实中，企业还有很多惩戒方式没有写入公司的惩戒制度，没有公开，但实际上在使用。惩戒是让员工受损失，让员工难受，而让人难受的办法很多。请看下面的一些惩戒方式。
1.给你脸色看。
上级给你脸色看，不理你。这算不算惩罚？新人回想，家人给自己脸色看时，自己难受不难受，就明白了。
2.孤立你。
上级不理你，还让同事都不理你，你一说话，周围的人扭头就走。
3.边缘化。
上级让你成为部门里可有可无的人。
4.“连坐”。
你犯错，上级让你们小组的同事一起挨罚。用这种方式，上级让同事非议你、讨厌你。
5.让你干你不喜欢的工作。
你喜欢外出，和人打交道，上级偏让你天天坐办公室，一天连句话都没机会说。
6.体罚。
有的公司罚员工做50个俯卧撑，有的公司罚跑步，有的公司罚扫地一周，有的公司罚员工在广场上爬，有的公司罚员工喝辣椒水，等等。是不是招数很多？还有更多惩戒办法，大家以后会在职场上亲身经历。
看到这些惩戒办法，新人可能会想，惩戒力度这么大，谁受得了？公司就不怕员工辞职吗？惩戒，是一种让人受损，让人难受，从而避免再次犯错的办法，但是并不是都能让人做得更好。所以，管理规范的企业，都是以激励为主，惩戒为辅。惩戒不是目的，而是手段。
惩戒原则
惩戒是严肃的、制度化的，不是随意的、任性的。惩戒要遵循以下四个原则。
1.第一个原则：合法合规。
惩戒，是一种对员工权益有影响的管理措施，任何公司的惩戒办法，都要遵守我国相关法律法规，任何违反国家法律法规的惩戒规定，都是无效的。
以下惩戒办法都是违法违规的。
●侵犯公民基本权利。
●取消国家法定福利。
●危害公民人身自由和安全，如体罚。
●动用私刑。
2.第二个原则：证据确凿。
谁主张谁举证。公司或者领导处罚你，他就有举证责任，在处罚时必须出示充分的证据如相关记录、文件、知情者的证词，有逻辑关系的数据和事实结果，员工本人的检查书、申辩书、保证书和公司处罚通知书等。某员工在公司举办的会议上给客户发错资料，给公司造成损失，并且中途离岗，私自离开会议现场。他的上级以客户投诉记录和中途离岗人证为证据，对该员工进行处罚。
3.第三个原则：合乎程序。
惩戒必须合乎程序。合乎程序包括三个方面：事先告诫、按程序办、允许申诉。
●事先告诫。
俗话说，不知者不为过。惩戒时，公司必须事先履行告诫义务。一般来说，公司的惩戒制度在公司的员工手册中，写得明明白白，这等于公司履行了告诫义务。如果新人懒得看，懒得了解，到时候犯错被罚，就不能怪公司，只能怪自己。
当然，有管理不规范的公司，没有公示规章制度，没有履行告诫义务。这种情况下，责任在公司。
●按程序办。
按照事先规定的惩戒程序，一步一步地办，不得乱来，老板也不得违反。严格地说，不按照程序办的惩戒，是无效的。某公司规定的惩戒程序是：直接上级提出—人力资源部或相关主管部门核实—公司主管领导签批—下达处罚决定（以书面形式或者电子文件形式将处罚决定送达被处罚人）—被处罚人签收。
比如，“被处罚人签收”程序往往被忽略。其实，如果被处罚人没有签收公司的处罚决定，万一产生纠纷，公司就存在问题，因为处罚程序有瑕疵。
●允许申诉。
公司的惩戒制度，必须包括相应的申诉程序。惩戒毕竟是一种伤害，是由一个个人操作的，是人就有可能犯错误。甚至惩戒会被上级或者其他人用于打击报复，制造冤假错案。所以，公司必须给当事人一个救济的通道，这个通道就是公司的申诉程序，和法院的二审类似。
一般地，员工可以直接向上级的上级，或者公司的专门部门（人力资源部、考核小组、总办）申诉。
4.第四个原则：错罚相当。
错罚相当也就是对员工所犯错误的处罚，不能超过其应当承担的过失。当下，一些公司的老板和员工以为处罚很简单，把处罚当儿戏。
如某电视剧中，老板检查工作时，发现员工正在看手机，当场决定辞退，并责令人力资源部经理立刻带这位员工办理辞退手续。这样的处罚方式，在规范的公司里是不可能出现的。或者说，老板这样处罚员工，几乎违反了处罚应该遵守的所有原则，是无效的。即使是公司老板，也要按照程序和原则行事。
员工如何面对惩戒
1.如果处罚很严重，是辞退，解除劳动合同。
这涉及员工本人的重大利益，员工要从四个方面考虑。
●一看处罚是否有法律法规和公司制度上的依据。
●二看证据是不是充分。
●三看程序是否合法。
●四看错罚是否相当。
这四点如有瑕疵或者疑问，可以向公司申诉，可以向劳动争议仲裁部门和劳动监察部门申请仲裁或投诉，或者到法院起诉，要学会维护自己的权益。
2.如果不是辞退，你对处罚有任何疑问，都可以申诉。
申诉，不是为自己的错误辩解，而是根据公司的规章制度，根据自己掌握的事实和依据，请有关部门根据申诉程序复核处罚决定。这就需要员工对公司规章制度比较熟悉，掌握有利于自己的证据，或者发现公司处罚程序有瑕疵等。申诉应有理有据，不应胡搅蛮缠。没有理由，没有充分证据，不要申诉，不要自讨没趣。
3.做检查。
如果公司的处罚得当，只要你还在公司上班，被处罚后，必须做出规定行为——以口头或者书面形式（根据处罚的轻重）向主管领导或者公司做检查，承认错误，深刻反省，提出改进的方法。
本讲知识点
1.什么是惩戒？
惩戒，是让员工为自己的过错承担损失。
2.公司惩戒都有哪些方式？
辞退、降职降级、撤职、停职、待岗、记过、通报批评、降绩效、过失单、罚款等。
3.惩戒的四个原则是什么？
第一个是合法合规，第二个是证据确凿，第三个是合乎程序，第四个是错罚相当。